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胡崖网 > 财经 > 中证报头版:逾50张罚单揭示券商行业监管风向

对证券公司的监管持续增加。据不完全统计,截至10月16日,监管机构已在这一年向至少42家证券交易商发行了50多张票据。证券交易商目前暴露出的一些较为突出的问题是自身的业务违规、未能尽职尽责、内部治理不完善,需要其机构和人员给予足够的重视。

资料来源:通化顺金融研究中心

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